无执业资格员工在抖音直播对证券市场的分析预测 容维公司收黑龙江证监局警示函
发布时间：2025-07-07 02:37:03 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论2月10日，黑龙江证监局披露关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司采取警示函措施的决定。经查，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司部分员工在从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务环节存在
。
2月10日，无执黑龙江证监局披露关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司采取警示函措施的业资音直决定。
经查，格员工抖黑龙江省容维证券数据程序化有限公司部分员工在从事证券投资顾问业务的播对营销、客服等直接为客户提供服务环节存在如下问题：一是证券员工陶某无证券从业资格，2022年5月，市场司收陶某向客户提供营销、析预客服行为；二是测容员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，黑龙函马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的江证监局警示分析、预测或建议行为。无执上述问题反映出黑龙江省容维证券数据程序化有限公司的业资音直人员管理、合规管理、格员工抖内部控制需要进一步加强。播对
以上事实有情况说明、证券营销服务人员的业务留痕材料、相关人员的从业资格证明等证据材料证明。
上述行为违反了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》第十二条第二款、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第八条、第三十条的规定，按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，黑龙江证监局决定对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司采取警示函监管措施。
相关文章
来源：经济日报半导体产业链涵盖设计、制造、封装测试等多个环节。目前，国内在芯片设计方面具有一定优势，但在制造端包括半导体材料、装备、工艺、元器件等方面都还存在不少短板。为打破这一现状，近10年来，在国2025-07-07
来源：人民政协报全国政协把“推动数字经济持续健康发展”作为今年重要协商议题之一，并于今日通过专题协商会形式进行协商建言。提到新经济形态，数字经济必定占据重要一席。可以说，数字经济是继农业经济、工业经济2025-07-07
新浪财经公众号 24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注sinafinance）2025-07-07
财政部：1-4月证券交易印花税收入1250亿元 同比增长21.9%
炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！上证报中国证券网讯 据财政部5月17日消息，2022年4月财政收支情况今日公布。1-4月累计，全国一般公共预算收入74293亿元，扣除留抵退税因2025-07-07
转自：新华每日电讯新华社北京11月21日电记者张辛欣）多措并举夯实工业经济回稳基础、分业施策强化重点产业稳定发展、分区施策促进各地区工业经济协同发展……工信部、国家发展改革委、国务院国资委21日联合印2025-07-07
KKR以17.5亿英镑收购英国电力公司ContourGlobal
美国私募股权公司KKR周二宣布，已同意以17.5亿英镑约合21.6亿美元）收购伦敦上市的电力公司ContourGlobal，以扩大其在可再生能源领域的影响力。根据周二宣布的交易条款，KKR将以每股262025-07-07
最新评论